新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文cd.shijujia.com

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新华泛资源优势灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书(更新)

基金管理人:新华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年5月11日证监许可【2009】384号文核准募集。本基金合同已于2009年7月13日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年1月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

目 录

一、前言............................................................................................2

二、释义...........................................................................................3

三、基金管理人.................................................................................8

四、基金托管人...............................................................................15

五、相关服务机构...........................................................................21

六、基金的募集...............................................................................41

七、基金合同的生效........................................................................42

八、基金份额的申购与赎回............................................................43

九、基金的投资...............................................................................52

十、基金的业绩...............................................................................75

十一、基金的财产...........................................................................77

十二、基金财产的估值....................................................................79

十三、基金的收益与分配................................................................84

十四、基金的费用与税收................................................................86

十五、基金的会计与审计................................................................88

十六、基金的信息披露....................................................................89

十七、基金的风险揭示....................................................................95

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................99

十九、基金合同的内容摘要..........................................................102

二十、基金托管协议的内容摘要..................................................118

二十一、对基金份额持有人的服务..............................................131

二十二、其他应披露事项..............................................................132

二十三、招募说明书存放及查阅方式..........................................133

二十四、备查文件.........................................................................134

-1-

一、前言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

-2-

二、释义

本合同、《基金合同》 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特

别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

章及规范性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的新华泛资源优势灵活配置

混合型证券投资基金

招募说明书 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基

金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的

生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基

金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估

值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信

息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的

内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持

有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及

查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供投资者

选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请

文件,及其定期的更新

-3-

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《新华泛资源优势灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效

修订和补充

发售公告 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金

份额发售公告》

《业务规则》 《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机

基金管理人 新华基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

额的投资者;

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取

得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售

与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回

和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投

资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名

册等

基金注册登记机构 新华基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并

承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人

和基金份额持有人

-4-

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基

金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在

中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立

的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的

证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、

证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的

其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手

续,获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止不超过3个

月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日(不包含T日)

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份

额的行为

-5-

申购 投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人

购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合

同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续,向基

金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回

申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一日本基金总份额的10%时的情形

流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10

个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定

有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持

有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况

的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时

有效公告规定的条件,向基金管理人提出申请将其所

持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)

的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何

其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

-6-

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日

在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申

请的一种投资方式

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、

证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其

他收入。

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值

总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值的过程

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行存款、同业存单;剩

余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券

期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以

内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民

银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网

网站

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

-7-

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人:新华基金管理股份有限公司

住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

法定代表人:陈重

成立日期:2004年12月9日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字【2004】197号

注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

电话:010-68779666

传真:010—68779528

联系人:齐岩

股权结构:

股东名称 出资额(万元人民币) 出资比例

恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%

新华信托股份有限公司 7,680 35.31%

杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%

合 计 21,750 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

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