招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新www.kfcseo.com

发布时间:   浏览: 次  作者:鑫鑫财经

招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)查看PDF原文

招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更

新)摘要(2018年第2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

截止日:2019年01月17日

重要提示

招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2018年1月8日《关于准予招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】82号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2018年1月17日正式生效。本基金为契约型、以定期开放方式运作。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或超过50%,且本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年1月17日,有关财务和业绩表现数据截止日为2018年

12月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国民生银行股份有限公司已于2019年1月29日复核了本次更新的招募说明书。

§1基金管理人

1.1基金管理人概况

公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

注册资本:人民币13.1亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第

一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股

东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券

股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的45%。

2002年12月,公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东

及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司

全部股权的10%。

2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至

人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、

中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的

33.3%,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的

股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的45%。

2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比

例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币

十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服

务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日,招商银行在上海证券交

易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:

3968)。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务

全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999);2016年

10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为

中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

1.2主要人员情况

1.2.1董事会成员

李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学

位,高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理,2000年4月至2002年3月兼任招商银行上

招商银行执行董事,2013年5月起担任招商银行常务副行长,2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前,邓女士曾任

阿里在区块链游戏掉队?其实2年前就已推出产品

@海南民企:您有融资新政待收

平安信托智能风控平台荣获“诚信托·创新领先”奖

炒期货欠债 男子蒙面抢劫杭州六家小旅馆被抓

所有ICO项目100%都会归零!STO证券型代币才是区块链融资正确打开方式

下跌空间有限 利率曲线将平坦化

4月17日央行公告降准以来,债市收益率曲线出现了明显的陡峭化特征,10年期国债与1年期国债利差从49BP上行,5月中旬最高走阔至78BP,进入本...[更多]

广发基金高翔:债牛格局未改中短债基是配置优

广发基金高翔:债牛格局未改中短债基是配置优选-基金频道-和讯网...[更多]

重要信号www.91shoubiao.cn

重要信号...[更多]

深市一周交易备忘(2019-03-28)

●(002202)金风科技--配股说明:本次A股配股以本次发行股权登记日2019年3月20日(R日)深圳证券交易所收市后的发行人A股总股本2,906,142,460股...[更多]

要讯:去年发行地方政府债券4万亿 今年发行将

要讯:去年发行地方政府债券4万亿 今年发行将提前,债券 限额 政府 专项债 财政部...[更多]

相关阅读

当前位置:鑫鑫财经 > 债券 > 正文

Copyright © zarvagroup.com 鑫鑫财经 版权所有