证监会公布2017年证券公司分类结果 AA类券商11家入围

发布时间:   浏览: 次  作者:鑫鑫财经

  新华网北京8月14日电 据证监会网站披露称,根据《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。

  据介绍,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会表示,中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  记者统计发现,今年没有满足AAA资格的公司,其中AA级公司有11家,包括广发证券、中信证券、中金公司、华泰证券、申万宏源、银河证券等;而方正证券、西南证券两家公司获得C级别也是所有公司中获得最低的等级评价,有分析认识表示,方正证券、西南证券这两家获得低级别级和去年多次违规被罚有着必然的联系。

  2017年各证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

证监会公布2017年证券公司分类结果 AA类券商11家入围

+1

2017年基金从业《基金基础知识》考点:不动产投资形式

码隆科技智能医疗联合实验室正式启动

报告内容实在、贴近民生 人大代表热议政府工作报告

比特币跌破4000美元 收盘价较年初最高值跌近8成

话题 | 大学如何不辜负? 看清华大学“神仙打架”

东方网力控股股东、实控人拟发生变更

上证报中国证券网讯(记者 骆民)东方网力公告,2019年4月4日,公司控股股东、实际控制人、董事长刘光,持股5%以上股东、董事蒋宗文分别与...[更多]

[公告]上投摩根基金管理有限公司:上投动力精

[公告]上投摩根基金管理有限公司:上投动力精选混合:上投摩根动力精选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告...[更多]

研究:中国证券市场月度行情报告www.mxqcseo.

评论: 发送GP到6666 随时随地查行情 策划:上海证券报全国证券投资咨询公司总裁联席会议 执笔:武汉新兰德证券投资顾问有限公司 9月份市场...[更多]

上交所:A股、B股和股转系统交易均可计入投资

上交所3月7日就《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中规定的科创板投资者适当性条件中有关投资者参与证券交易经验的认定做出解释。上...[更多]

中国106家证券公司总资产超过2.24万亿www.17g

中新网1月9日电 中国央行中国人民银行的官方网站今日下午刊登该行副行长刘士余的文章《深化金融改革,建立现代金融企业制度》。刘士余在文...[更多]

相关阅读

当前位置:鑫鑫财经 > 证券 > 正文

Copyright © zarvagroup.com 鑫鑫财经 版权所有