海通证券四川分公司遭罚40万 客户身份识别现漏洞www.mxqcseo.com

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(原标题:海通证券四川两宗违法遭罚40万 客户身份识别现漏洞)

中国经济网北京1月31日讯 中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(成银罚字〔2019〕7号)显示,海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为,被人民银行成都分行罚款40万元。此外,3名相关直接责任人员合计被处以4万元罚款。

以下为处罚原文:

海通证券四川分公司遭罚40万 客户身份识别现漏洞

王宏贵

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